今日头条新闻资讯: 内蒙古阿尔山农商行三宗违法遭罚 员工挪用客户资金

  中国经济网北京11月21日讯 中国银保监会兴安银保监分局昨日公布的行政处罚信息公开表(兴银保监罚决字〔2019〕1号-7号)显示,内蒙古阿尔山农村商业银行股份有限公司(以下简称:“阿尔山农商行”)存在以下违法违规事实:员工挪用客户资金、贷款“三查”不到位、贷款发放及开户转账不合规等。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项规定,兴安银保监分局对其罚款30万元。

  张德、侯春利、任旭升、赵学武为阿尔山农商行员工挪用客户资金违规事项直接责任人,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项规定,兴安银保监分局对上述四人分别给予警告。

  张茂雄、袁军为阿尔山农商行贷款“三查”不到位、贷款发放及开户转账不合规违规事项直接责任人,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项规定,兴安银保监分局对上述两人分别给予警告。

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任: (一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的; (二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的; (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的; (四)未按照规定进行信息披露的; (五)严重违反审慎经营规则的; (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定:银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施: (一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分; (二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款; (三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

  以下为处罚原文:

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